fundserv

La gestion et le traitement de toutes les transactions d’investissement, y compris le règlement des paiements et le rapprochement des transactions.

fundserv est une plateforme centralisée permettant aux sociétés de fonds, distributeurs et intermédiaires d’acheter, de vendre ou de transférer des fonds de placement par l’intermédiaire du réseau transactionnel sécurisé de fundserv inc.

Les défis actuels de l’industrie

  • La conformité – la transmission des détails de transactions en format papier peut contourner le processus de conformité;
  • Les NonBDF – les transactions soumises en format papier ont un taux de nonBDF élevé;
  • Le besoin accru d’un accès à un plus grand nombre de fonds;
  • La lenteur du délai de traitement des placements traditionnels et des accusés de réception.

La solution

Le traitement des ordres – le point de départ des transactions

Le traitement des transactions de fonds par l’entremise de fundserv se fait en trois étapes simples :

  1. Dépôt des ordres – les ordres sont passés en temps réel par le biais de notre réseau interactif ou de nos écrans Web, et sont traités à l’aide du système de transmission des transactions (STT);
  2. Accusé de réception des ordres – quelques secondes après avoir été passés, les ordres sont vérifiés et, s’il y a lieu, des corrections sont demandées avant qu’ils soient traités au cours de la nuit;
  3. Confirmation et règlement – les détails de l’ordre sont confirmés et ces renseignements demeurent disponibles pendant trois mois pour en faciliter l’administration et le processus de rapprochement.

Règlement net – signé, conclu et transmis

fundserv effectue la correspondance entre les ordres de transaction et les contrats qui y sont associés, et calcule également les montants de règlement et de dilution à l’aide de deux applications :

  1. Rapport de règlement net (RRN) – facilite la transmission de directives de règlement.Toutes les transactions dont la société émettrice accuse réception durant le traitement des transactions reçoivent des directives de règlement, y compris les valeurs de règlement en dollars et en unités, les frais applicables et les taxes, ainsi que les commissions et les dilutions.Le RRN fait la correspondance entre les directives de règlement et l’ordre d’origine, et calcule les totaux de règlement cumulatifs par jour pour tous les participants du réseau. Les totaux sont ajustés pour chaque nouvelle directive, jusqu’au jour du règlement, alors qu’ils sont envoyés à la MRN aux fins de l’échange électronique de fonds.Lorsque vous accédez à fundserv, le RRN permet aux utilisateurs de consulter les totaux cumulatifs, y compris les détails des ordres et les directives de règlement qui composent ces montants.
  2. Messagerie de règlement net (MRN) – permet l’échange automatisé de fonds.Les totaux de règlements cumulatifs calculés dans le RRN sont envoyés à la MRN le matin du règlement. La MRN calcule les totaux nets, reçoit les paiements électroniques des participants qui doivent un montant net, et verse des paiements aux participants à qui l’on doit un montant net.

Rapprochement – balancez vos livres électroniquement

fundserv rend le rapprochement rapide, sûr et efficace. En utilisant les dispositions de fichier normalisées, les sociétés émettrices peuvent exécuter divers rapprochements, et mettre rapidement à jour les distributeurs et les intermédiaires sur l’état du compte du client.

Les types de rapprochement 

  • Le rapprochement des transactions, y compris les ajustements post-transaction
  • La position mensuelle et le rapprochement non financier
  • Les frais de commission et de suivi
  • Les détails supplémentaires de fonds distinct
  • L’historique des transactions
  • Les changements d’ID de compte

Les caractéristiques

  • Rapprochement
  • Entrée d’ordre – transactions financières et non financières
  • Paiement de commissions et de frais administratifs
  • Rapports
  • Achat pour un nouveau compte ou un compte existant
  • Rachat
  • Échange
  • Transfert externe
  • Transfert interne vers un nouveau compte ou un compte existant
  • Frais
  • Achat lié à une ristourne de commission pour un nouveau compte ou un compte existant
  • Reconduction de FIT
  • Remise à zéro de fonds distincts
  • Transfert en espèces
  • Rachat à échéance des fonds distincts
  • Annulations de transaction
  • Corrections de transaction
  • Règlement net quotidien de tous les types de transaction, pour toutes les sociétés de fonds et tous les courtiers
  • $CA, $US, Euro
  • Sommaire en ligne et rapports détaillés de rapprochement
  • Réglementé par la CVMO

Les avantages

  • Une importante réduction du volume de documents papier, y compris des chèques, minimisant les coûts et le risque de fraude
  • Un processus de transaction de bout en bout automatisé
  • Un modèle de tarification basée sur la récupération des coûts
  • Un soutien des clients 24/7
  • Un plus haut niveau de sécurité
  • Une réduction des délais de règlement et de rapprochement
  • Une fiabilité accrue
  • Une communication qui passe par le réseau sécurisé, privé et digne de confiance de fundserv
  • L’estampillage intégré de l’heure / de la date des messages et conservation de ceux-ci
  • Une piste de vérification de toutes les communications
  • Un développement mené par l’industrie
  • Une connectivité avec plus de 700 distributeurs et sociétés émettrices

Envoyez un courriel tech@fundserv.com ou appelez au 1-800-267-3526 pour en apprendre davantage sur fundserv.