Qui sommes-nous?
Fundserv représente le carrefour indispensable de connectivité entre les membres du secteur canadien de l’investissement. Notre société, dont le siège social est situé à Toronto, relie électroniquement les sociétés émettrices, distributeurs et intermédiaires, en leur permettant d’acheter, de vendre et de transférer des fonds de placement. Comptant plus de 100 employés, Fundserv est au service de plusieurs centaines de membres — exécutant jusqu’à 89 millions de transactions chaque année par le biais de son réseau — et fournit un accès en ligne à plus de 100 000 produits de fonds de placement.
Fondée en 1993, Fundserv est une société privée exploitée par des participants du secteur auquel elle offre ses services. Nos dix actionnaires proviennent de sociétés émettrices, distributeurs et fournisseurs de services représentatifs de nos membres. Nous menons nos activités selon un modèle basé sur le recouvrement des coûts, ce qui signifie que tout profit non utilisé peut faire l’objet d’un remboursement à nos membres au moyen d’une ristourne.
En plus de notre réseau et de nos applications, nous dirigeons et animons des comités et des groupes de travail composés de membres du secteur de l’investissement, dont le rôle consiste à faire la promotion d’initiatives en matière d’automatisation et à établir les normes électroniques de notre secteur d’activité.
En faisant en sorte que chaque transaction soit traitée dans les meilleurs délais, de façon exacte et sécuritaire, Fundserv a bien mérité la réputation d’excellence de son service — une marque distinctive en 30 ans de participation au secteur de l’investissement.
Vision stratégique
La vision de Fundserv consiste à constituer la plaque tournante indispensable de la connectivité entre les membres de son secteur d’activité, tout en faisant la promotion de l’innovation et en rendant celle-ci possible au sein de l’industrie canadienne de l’investissement.
Notre mission
Nous réaliserons cette vision en fournissant une plateforme sécurisée, fiable et normalisée à laquelle se connectent aujourd’hui les membres du secteur de l’investissement, tout en modernisant notre réseau grâce à la promotion d’idées novatrices par le biais de la collaboration, pour l’avenir.
Nos valeurs
Fundserv continue d’élaborer des solutions novatrices pour le secteur de l’investissement en se fondant sur les quatre valeurs de la société définies ci-dessous : la collaboration, l’adaptabilité, l’intégrité et le respect.
Collaboration
Nous sommes une ressource digne de confiance au service de toute l’industrie. Nous formons une équipe passionnée et compétente dont les membres travaillent ensemble à la réalisation du même objectif. Afin d’atteindre notre but, nous devons tous ramer dans la même direction, à bord d’un bateau rempli de personnes provenant de l’ensemble de l’industrie. C’est la collaboration.
Intégrité
Nous acceptons d’être tenus responsables de notre travail, que nous accomplissions nous-mêmes nos tâches, ou que nous comptions sur nos collègues pour les exécuter. Par-dessus tout, nous sommes honnêtes et transparents, que ce soit avec nos intervenants, avec nous-mêmes ou les uns avec les autres. C’est l’intégrité.
Adaptabilité
Nous sommes entourés par le changement de tous côtés, de sorte que nous devons constamment remettre en question le status quo, car les exigences de changement constituent également des occasions de croissance. C’est l’adaptabilité.
Respect
Nous travaillons avec acharnement à faire la promotion de la diversité et de l’inclusion. Nous sommes quelquefois en désaccord, mais nous demeurons courtois. C’est le respect.
Déclaration de Fundserv liée aux facteurs environnementaux, sociaux et de gouvernance
Chez Fundserv, nos initiatives relatives aux facteurs ESG s’inspirent de notre vision, de notre mission et de nos valeurs, lesquelles orientent toutes nos décisions. Il s’agit d’une approche en évolution constante, alors que le monde dans lequel nous vivons se transforme et évolue, que la technologie progresse et que les normes s’améliorent.
Ce que nous faisons
Fundserv fonctionne à la façon d’une plateforme centralisée de partage de données, laquelle transmet des renseignements sur des transactions de fonds de façon transparente entre ses membres. Nous nous assurons du traitement rapide, exact et sécuritaire de chaque transaction, tout en facilitant les activités d’affaires, afin que nos membres puissent se concentrer sur ce qui leur importe le plus – servir leurs clients.
Les services que nous offrons éliminent le besoin de recourir au traitement de documents papier, tout en rehaussant l’exactitude des données et améliorant la vitesse globale des processus du secteur canadien de l’investissement.
Les sections suivantes vous permettront de savoir en quoi Fundserv constitue une valeur ajoutée pour les organisations que nous mettons en relation :
Distributeurs :
Les distributeurs sont des institutions financières où travaillent des conseillers qui achètent, vendent et transfèrent des fonds de placement au nom d’investisseurs. Par le biais de notre réseau, ils disposent d’un accès aux produits de plus de 400 institutions financières qui émettent des fonds pour le secteur canadien de l’investissement.
Intermédiaires et courtiers chargés de comptes :
Les intermédiaires et les courtiers chargés de comptes sont des organisations offrant des services aux distributeurs, lesquels externalisent la gestion de certains comptes à d’autres distributeurs.
Sociétés émettrices :
Les sociétés émettrices sont des sociétés de fonds de placement qui conçoivent les produits financiers vendus par les distributeurs dans le secteur canadien de l’investissement. Ces organisations deviennent membres de Fundserv afin de pouvoir offrir leurs produits aux plus de 300 distributeurs faisant partie de son réseau.
Fournisseurs de services :
Les fournisseurs de services sont des organisations de tierce partie par le biais desquelles les membres peuvent accéder à nos services de technologie.
Fundserv offre une vaste gamme de services aux distributeurs, intermédiaires, sociétés émettrices et fournisseurs de services.
Notre équipe
L’équipe de la haute direction
Fundserv est dirigée par un groupe expérimenté et diversifié de cadres supérieurs et d’administrateurs, lesquels sont chargés de faire en sorte que Fundserv demeure la plaque tournante indispensable du secteur canadien de l’investissement.
Katherine MacMillan
Présidente et chef de la direction
Edward Eng
Dirigeant de la gestion du risque et des services financiers
Robert Ebel
Dirigeant principal de l’exploitation et agent de la protection de la vie privée
Wayne Hong
Dirigeant principal de l’information
Julie Loyola
Dirigeante principale des ressources humaines
Directeurs
Anuli Azih
Directrice, Gouvernance d’entreprise et communications
Vince Cavaliere
Directeur, Activités d’affaires
Fatima Jafri
Directrice, Chef des services de génie logiciel
Grema Ogboru
Directrice, Cybersécurité et services corporatifs
Akhtar Rahaman
Directeur, Opérations TI
Hao Shen
Directeur, Architecture
Anslie Shum
Directrice, BGP et Gestion de programmes
Danielle Slack
Directrice, Ressources humaines
James Stares
Directeur, Chef des solutions et services
Amy Zhao
Directrice, Finances et comptabilité
Le conseil d’administration
Chris Jackson
(Président) Chef de l’exploitation, La Société de Gestion AGF Limitée
Brad Badeau
Administrateur indépendant
Kevin Barber
Chef de l’administration, Services de Compensation Fidelity Canada et
vice-président principal, Service à la clientèle,
Fidelity Investments Canada
Bruno Carchidi
Vice-président et chef de la conformité, Gestion d’actifs 1832 S.E.C.
Tracy Chenier
Directrice générale, Développement et gestion de produits, Gestion d’actifs CIBC
James Cook
Administrateur indépendant
Rebecca Cowdery
Administratrice indépendante
Joe DeSario
Président et chef de la direction, International Financial Data Services
Gurmeet Jolly
Vice-président principal, Opérations de gestion de l’actif, IGM Financial Inc.
Katherine MacMillan
Présidente et chef de la direction, Fundserv inc.
Young Park
Administratrice indépendante
Niki Prodanović
Directrice (associée), cheffe des activités canadiennes et des succursales, Bureau canadien de gestion des projets et du changement, Edward Jones
Ravi Ramaswamy
Premier Vice-président – Services mondiaux aux porteurs de titres Canada, Responsable de la protection des renseignements personnels (Canada), Franklin Templeton
Jim Russell
Directeur, Agence de transfert, Invesco Canada ltée
Darie Urbanky
Président et chef de l’exploitation, Financière CI
Les conseils et comités
Établir des normes et minimiser les risques
Pour assurer un contrôle de la qualité, et pour réduire les coûts et les risques, Fundserv travaille à l’élaboration de règles commerciales et de normes liées aux données électroniques visant à régir les activités de notre industrie. Tirant pleinement avantage de sa position au carrefour du secteur canadien de l’investissement, Fundserv collabore étroitement avec les intervenants de conseils consultatifs, comités et groupes de travail, afin que ceux-ci l’aident à déterminer son orientation stratégique et la voie à suivre pour l’avenir.
Les conseils consultatifs
Fundserv tire pleinement avantage de sa position à titre de plaque tournante du secteur canadien de l’investissement en invitant membres et intervenants à l’aider à déterminer son orientation stratégique et la voie à suivre pour l’avenir. Les conseils consultatifs représentent une partie importante de cette stratégie d’engagement à l’égard de l’industrie.
Comité de direction des Normes
Composé de représentants des organisations membres de Fundserv, le Comité de direction des Normes représente les intérêts des membres de Fundserv en fournissant un forum où les enjeux touchant le secteur de l’investissement sont définis, résolus et communiqués à l’ensemble des membres. Le Comité de direction des Normes relève du conseil d’administration de Fundserv; il choisit, examine et établit l’ordre de priorité de nouvelles initiatives, et supervise les groupes de travail.