Transactions et rapprochement

Des plateformes qui permettent aux membres de Fundserv d’exécuter et de rapprocher leurs transactions de façon sécuritaire et efficace.

Transactions financières

Au cœur des services de Fundserv se trouve une plateforme centralisée permettant aux sociétés émettrices, aux distributeurs et aux intermédiaires d’acheter, de vendre, d’échanger ou de transférer des unités de fonds de placement par l’intermédiaire d’un réseau transactionnel sécurisé. Le réseau de Fundserv prend en charge l’exécution des transactions en temps réel, la transmission d’accusés de réception, les confirmations de transaction et les corrections d’erreurs.

En normalisant les directives passant par le réseau de Fundserv, les membres de Fundserv peuvent compter sur l’exactitude et la fiabilité des activités d’exécution d’ordres, tout en automatisant une grande partie de leurs processus opérationnels.


Transactions non financières

Fundserv permet également le traitement de transactions non financières, lesquelles servent à mettre à jour les renseignements liés à l’investisseur, à son compte et à son conseiller.

En leur permettant de faire passer les instructions normalisées par le réseau de Fundserv, nous faisons en sorte que les membres aient un accès permanent à des systèmes à jour, comprenant les données les plus récentes.

Les transactions non financières comprennent ce qui suit :

  • les données démographiques des investisseurs;
  • les renseignements sur les comptes;
  • les directives permanentes;
  • la configuration de comptes de conseiller, et l’apport de modifications à ceux-ci.

Rapprochement

Fundserv prend en charge le rapprochement des transactions financières et non financières par le biais d’une mise en correspondance de contrats de règlement, de même que la confirmation de chaque ordre.

Sur une base mensuelle, les sociétés émettrices transmettent les positions de leurs comptes et les points de données démographiques des investisseurs. Les distributeurs comparent ces données avec les leurs données d’enregistrement et, si nécessaire, ajustent ou corrigent les données contenues dans le système de la société émettrice par le biais d’une transaction non financière.


Transfert de données

Fundserv permet aux membres de transmettre, de façon sécuritaire et efficace, des éléments de données par le biais de son réseau centralisé, grâce au transfert de fichiers normalisés, y compris :

  • Données liées aux prix
  • Données réglementaires
  • Données liées aux fonds
  • Données liées aux transactions et au rapprochement de transactions
  • Données liées aux règlements et au rapprochement des règlements
  • Données liées au rapprochement des frais de gestion et des commissions
  • Données liées à la configuration et au rapprochement des comptes
  • Mises à jour non financières
  • Données liées au conseiller représentant

En raison du nouveau règlement lié à la Déclaration d’information sur les coûts totaux (DICT), les sociétés émettrices de fonds communs de placement, de fonds négociés en Bourse (FNB) et d’autres produits d’investissement devront communiquer les renseignements suivants aux distributeurs :

  1. Le ratio des frais du fonds (RFF)
  2. Le facteur des frais quotidiens

Fundserv a acquis depuis plus de trente ans d’expérience en aidant les sociétés du secteur canadien de l’investissement à se conformer aux changements réglementaires, tout en facilitant la conduite de leurs activités d’affaires. Le fait de choisir le réseau de Fundserv vous permet de transmettre et de recevoir les données liées à la DICT requises, et ce, en toute confiance.

Processus de transfert de données sécurisé en trois étapes

Membres associés  Nouveau

Les sociétés émettrices de produits d’investissement n’étant pas pris en charge par le réseau de Fundserv, tels que les fournisseurs de fonds négociés en Bourse (FNB), peuvent rejoindre le réseau de Fundserv en tant que membres associés, et envoyer en toute transparence leurs données liées à la DICT par le biais de ce réseau sécurisé et centralisé. Les membres associés peuvent transmettre des données liées à la DICT à plus de 300 distributeurs au sein du secteur canadien de l’investissement, tout en bénéficiant des avantages suivants :

Communiquez avec notre équipe de mission auprès de l’industrie pour en apprendre davantage!